中小企业100LOF (161118)： 易方达中小企业100指数证

　　61。基金资产总值：指基金具有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款子及其他投资所构成的价值总和。

　　7、本基金投资于证券、期货市场，基金净值会由于证券、期货市场波动等要素而发生波动。投资有风险，投资者正在投本钱基金前，敬请认实阅读本基金的招募仿单、基金合同和基金产物材料概要等消息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产物特征，充实考虑本身的风险承受能力，判断市场，对申购基金的志愿、机会、数量等投资行为做出决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中呈现的各类风险。

　　公司的授权轨制贯穿于整个公司勾当。股东会、董事会、监事会和办理层必需充实履行各自的权柄，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻施行；各项经停业务和办理法式必需服从办理层制定的操做规程，经办人员的每一项工做必需是正在营业授权范畴内进行。公司严沉营业的授权必需采纳书面形式，授权书该当明白授权内容。公司授权应恰当，对已获授权的部分和人员应成立无效的评价和反馈机制，对已不合用的授权应及时点窜或打消授权。

　　14。《指数基金》：指中国证监会 2021年 1月 22日公布、同年 2月1日实施的《公开募集证券投资基金运做第 3号——指数基金》及公布机关对其不时做出的修订。

　　付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金办理无限公司监事、权益投资办理部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信任投资无限公司国际金融部人员，深圳和君创业研究征询无限公司办理征询项目司理，湖南证券投资银行总部项目司理，融通基金办理无限公司研究筹谋部研究员，易方达基金办理无限公司权益投资总部副总司理、养老金取专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理帮理、投资司理。

　　（1）每工做日按时通过新一代托管使用监视子系统，对各基金投资运做比例节制等环境进行，如发觉投资非常环境，向基金办理人进行风险提醒，取基金办理人进行环境核实，督促其改正，若有严沉非常事项及时演讲中国证监会。

　　王承志先生，博士。现任易方达基金办理无限公司董事，中山大学院副传授、博士生导师，广东省会国际研究会秘书长，中国国际私会理事，广东神朗律师事务所兼职律师，深圳市美之高科技股份无限公司董事，艾尔玛科技股份无限公司？。

　　公司制定了合理、完整、无效并易于施行的轨制系统。公司轨制系统由分歧层面的轨制形成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部节制纲领，它是公司制定各项规章轨制的根本和根据；第三个层面是公司根基办理轨制；第四个层面是部分和营业办理轨制。它们的制定、点窜、实施、废止该当遵照响应的法式，每一层面的内容不得取其以上层面的内容相。公司注沉对轨制的持续查验，律例及监管的变化以及公司风险节制的要求，不竭检讨和加强公司轨制的完整性、无效性。

　　本招募仿单按照本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是商定基金当事人之间、权利的法令文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管，并按照《基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资者欲领会基金份额持有人的和权利，应细致查阅基金合同。

　　张坤先生，理学硕士。现任易方达基金办理无限公司副总司理级高级办理人员、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金办理无限公司行业研究员、基金司理帮理、研究部总司理帮理。

　　券登记结算系统，C类基金份额记实正在易方达基金办理无限公司开立的基金账户并登记正在易方达基金办理无限公司的注册登记系统。

　　中国扶植银行设有风险内控办理委员会，担任全行风险办理取内部节制工做，对托管营业风险办理和内部节制的无效性进行指点。资产托管营业部配备了专职内控合规人员担任托管营业的内控合规工做，具有行使内控合规工做权柄和能力。

　　（3）通过手艺或非手艺手段发觉基金涉嫌违规买卖，德律风或书面要求基金办理人进行注释或举证，若有需要将及时演讲中国证监会。

　　13。《流动性风险办理》：指中国证监会2017年8月31日公布、同年10月1日实施的《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》及公布机关对其不时做出的修。

　　席总司理，易方达资产办理无限公司监事，易方达私募基金办理无限公司监事，广东粤财互联网金融股份无限公司董事。曾任广东证券股份无限公司基金部从管，易方达基金办理无限公司分析办理部副总司理、人力资本部副总司理、市场部总司理、互联网金融部总司理、分析办理部总司理、行政办理部总司理。

　　(2) 不操纵职务之便为本人及其代办署理人、受雇人或任何第三人谋取好处； (3) 不违反现行无效的相关法令律例、基金合同和中国证监会的相关，泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息！

　　64。基金资产估值：指计较、评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。

　　危怯先生，经济学博士。现任易方达基金办理无限公司监事，广州市广永国有资产运营无限公司董事长，广州广永科技成长无限公司董事长、总司理。曾任中国水利水电第八工程局三产实业开辟部秘书，中国人平易近银行广州分行统计研究处干部、货泉信贷办理处从任科员、营管部门析处帮理调研员，广州金融控股集团无限公司行政办公室从任，广州市广永国有资产运营无限公司总裁，广州金融资产买卖核心无限公司董事，广州股权买卖核心无限公司董事，广州广永丽都酒店无限公司董事长，万联证券股份无限公司监事，广州广永股权投资基金办理无限公司董事长，广州赛马文娱总公司董事，广州广永投资办理无限公司董事长，广州银行股份无限公司董事。

　　10。 保留基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料； 11。 以基金办理人表面，代表基金份额持有人好处行使诉讼或者实施其他法令行为。

　　53。基金转换：指基金份额持有人按基金办理人的前提，申请将其持有的基金办理人办理的、某一基金的基金份额转换为基金办理人办理的其他基金的基金份额的行为 54。系统内转托管：基金份额持有人将持有的A类基金份额正在登记结算系统内分歧发卖机构（网点）之间或证券登记系统内分歧会员单元（买卖单位）之间进行转托管的行为，以及基金份额持有人将持有的 C类基金份额正在易方达基金办理无限公司注册登记系统内分歧发卖机构之间进行转托管的行为。

　　公司按照法令律例及营业的要求成立会计轨制，并按照风险节制点成立健全规范的系统和流程，以基金为会计核算从体，建账、核算。通过合理的估值方式和估值法式等会计办法，实正在、完整、及时地记录每一笔营业并准确进行会计核算和营业核算。同时成立会计档案保管轨制，确保档案线）消息披露。

　　2、易方达中小企业100指数证券投资基金（LOF）由易方达中小板指数证券投资基金（LOF）改名而来，易方达中小板指数证券投资基金（LOF）由易方达中小板指数分级证券投资基金分级运做期届满后从动转换而来。中国证监会对易方达中小板指数分级证券投资基金募集的核准、转换为易方达中小板指数证券投资基金（LOF）的存案，以及易方达中小板指数证券投资基金（LOF）改名为易方达中小企业100指数证券投资基金（LOF）的存案，并不表白其对本基金的价值和收益做出本色性判断或，也不表白投资于本基金没有风险。

　　王骏先生，会计硕士。现任易方达基金办理无限公司副总司理级高级办理人员（首席市场官）、渠道取营销办理部总司理、产物设想取营业立异部总司理。曾正在普华永道中天会计师事务所、证监会广东监管局工做，曾任易方达资产办理无限公司副总司理、合规风控担任人、常务副总司理、董事。

　　办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东30号广州银行大厦40-43楼；广东省珠海市横琴新区荣粤道188号6层！

　　按照《易方达中小板指数分级证券投资基金基金合同》的商定，分级运做期届满，易方达中小板指数分级证券投资基金于2019年9月20日从动转换为上市式基金（LOF），此中易基中小板根本份额间接转换为易基中小板份额，易基中小板A类份额及易基中小板B类份额折算为易基中小板份额，基金名称变动为“易方达中小板指数证券投资基金（LOF）”，转换后场内易基中小板份额将申请正在深圳证券买卖所上市买卖。转换完成后，基金投资方针、投资策略、投资范畴、投资、投资办理法式等内容将连结不变。

　　然后，对选样空间残剩股票按照比来半年的A股日均总市值从高到低排序，拔取前100名股票形成指数样本股。

　　注：本基金分歧份额类此外最低申购限额、买卖级差、合用费率及发卖渠道等有所差别，并可能不时发生调整，敬请投资者予以关心。

　　成立严酷的投资和投资轨制，基金投资的合规性。成立投资风险评估取办理轨制，将沉点投资正在的风险权限范畴内；成立科学的投资业绩评价系统，及时回。

　　40。日：指为投资者打点基金份额申购、赎回或其他营业的工做日 41。买卖时间：指日基金接管申购、赎回或其他买卖的时间段。

　　8、基金办理人提示投资者基金投资的“买者自傲”准绳，正在投资者做出投资决策后，基金运营情况取基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行担任。净值表示截止日为2024年12月31日，次要人员环境截止日为2025年4月3日，基金合同、托管和谈相关消息的更新截止日为2025年3月21日，除非还有申明，本招募仿单其他所载内容截止日为2025年2月16日。（本演讲中财政数据未经审计）。

　　4。基金合同：指《易方达中小企业100指数证券投资基金（LOF）基金合同》及对基金合同的任何无效修订和弥补，基金合同由《易方达中小板指数证券投资基金（LOF）基金合同》修订而来。

　　63。基金份额净值：指以计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数所得的单元基金份额的价值，计较日基金份额总数为计较日基金份额总数。

　　为公司规范化运做，无效地防备和化解运营风险，推进公司诚信、、无效运营，保障基金份额持有人好处，公司及公司股东的权益，本基金办理人成立了科学、严密、高效的内部节制系统。

　　密斯，硕士。现任易方达基金办理无限公司督察长、内审考核部总司理，易方达国际控股无限公司董事。曾正在市国枫律师事务所、中国证监会工做，曾任易方达基金办理无限公司公司法令事务部总司理，易方达资产办理无限公司董事。

　　21。投资者、基金投资者：指符律律例的小我投资者、机构投资者、及格境外机构投资者以及法令律例或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资者的合称 22。基金份额持有人：指依基金合同和招募仿单取得本基金基金份额的投资者 23。基金发卖营业：指基金办理人或代销机构宣传推介基金，打点基金份额的申购、赎回、转换、非买卖过户、转托管及按期定额投资等营业？。

　　33。基金合同生效日：指《易方达中小企业100指数证券投资基金（LOF）基金合同》生效起始日，《易方达中小板指数证券投资基金（LOF）基金合同》自统一日起失效 34。存续期：指基金合同生效至终止之间的不按期刻日。

　　买卖日收市指数×Σ（样本股及时成交价×样本股权数）/Σ（样本股上一买卖日收市价×样本股权数）；此中，样本股权数调整方式拜见深圳证券消息无限公司网坐发布的指数计较取细则。

　　研究部行业研究员，易方达基金办理无限公司市场拓展部从管、基金司理、市场部华东区大区发卖司理、市场部总司理帮理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总司理、总裁帮理、市场总监，易方达国际控股无限公司董事。

　　(7) 违反现行无效的相关法令律例、基金合同和中国证监会的相关，泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息； (8) 违反证券买卖场合营业法则，操纵对敲、倒仓等手段市场价钱，市场次序； (9) 贬损同业，以抬高本人。

　　2021年4月6日，深圳证券买卖所、深圳证券消息无限公司将“中小板指数”名称变动为“中小企业100指数”，本基金基金名称响应变动为“易方达中小企业100指数证券投资基金（LOF）”，《易方达中小企业100指数证券投资基金（LOF）基金合同》自2021年4月6日起生效。（未完）。

　　（4）督促公司全体员工恪守职业操守，正曲诚信，清廉自律，勤奋尽责； （5）公司的声誉，连结公司的优良抽象。

　　20。及格境外机构投资者：指合适现实无效的相关法令律例能够投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者。

　　29。登记结算机构：指打点登记结算营业的机构。本基金A类基金份额的登记结算机构为中国证券登记结算无限义务公司（以下简称：中国结算公司），C类基金份额的登记结算机构为易方达基金办理无限公司。

　　周泽群先生，高级办理人员工商办理硕士（EMBA）。现任易方达基金办理无限公司董事，广东粤财投资控股无限公司董事、总司理，中航通用飞机无限义务公司副董事长。曾任珠海粤财实业无限公司董事长，粤财控股（）无限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股无限公司总司理帮理、办公室从任，广东粤财投资控股无限公司副总司理。

　　46。场外份额：指登记正在登记结算系统下的A类基金份额和登记正在易方达基金办理无限公司注册登记系统下的C类基金份额。

　　3。 对所办理的分歧基金财富别离办理、别离记账，进行证券投资； 4。 按照基金合同的商定确定基金收益分派方案，及时向基金份额持有人分派收益； 5。 进行基金会计核算并编制基金财政会计演讲。

　　吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金办理无限公司监事、人力资本部总司理，易方达资产办理无限公司董事，易方达私募基金办理无限公司董事，易方达资产办理（）无限公司董事。曾任江南证券无限义务公司人员，金鹰基金办理无限公司投资办理部买卖员，易方达基金办理无限公司集中买卖室买卖员、总司理帮理、副总司理，研究部总司理帮理、副总司理，权益运做支撑部总司理。

　　基金办理人许诺本招募仿单不存正在任何虚假记录、性陈述或者严沉脱漏，并对其实正在性、精确性、完整性承担法令义务。本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请募集的。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的消息，或对本招募仿单做任何注释或者申明。

　　56。按期定额投资打算：指投资者通过相关发卖机构提出申请，商定每期申购日、申购金额及申购体例，由发卖机构于每期商定申购日正在投资者指定银行账户内从动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资体例。

　　31。基金买卖账户：指发卖机构为投资者开立的、记实投资者通过该发卖机构买卖本基金的基金份额变更及节余环境的账户！

　　7。基金产物材料概要：指《易方达中小企业100指数证券投资基金（LOF）基金产物材料概要》及其更新。

　　金办理人运做基金的投资比例、投资范畴、投资组合等环境进行监视。正在日常为基金投资运做所供给的基金清理和核算办事环节中，对基金办理人发送的投资指令、基金办理人对各基金费用的提取取开支环境进行查抄监视。

　　67。不成抗力：指任何无法预见、无法避免、无法降服的事务和要素 68。流动性受限资产：指因为法令律例、监管、合同或操做妨碍等缘由无法以合理价钱予以变现的资产，包罗但不限于到期日正在10 个买卖日以上的逆回购取银行按期存款（含协。

　　48。证券登记系统：中国证券登记结算无限义务公司深圳分公司证券登记系统，通过场内会员单元认购、申购或买入的基金份额登记正在本系统。

　　张南密斯，经济学博士。现任易方达基金办理无限公司副总司理级高级办理人员、成长研究核心总司理。曾任广东省经济商业委员会从任科员、副处长，易方达基金办理无限公司市场拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。

　　32。深圳证券账户：投资者正在中国证券登记结算无限义务公司深圳分公司开立的深圳证券买卖所人平易近币通俗股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户。

　　本基金按照律例成立并运做，若基金合同、招募仿单等基金法令文件的内容取届时无效的法令律例的强制性不分歧，该当以届时无效的法令律例的为准。

　　投本钱基金可能碰到的风险次要包罗：因、经济、投资者心理取买卖轨制等各类要素对质券价钱发生影响而构成的市场风险；基金办理人正在基金办理实施过程中发生的办理风险；因基金份额持有量赎回或市场暴跌导致的流动性风险；因本基金运做特点且投资于股指期货而引致的特定风险；本基金法令文件中涉及基金风险特征的表述取发卖机构对基金的风险评级可能不分歧的风险；以及其他不测要素导致的风险等。此中，本基金特定风险包罗：(1)取本基金指数化投资体例相关的特定风险，如本基金为连结取业绩比力基准分歧的风险收益特征而存正在系统性风险；本基金对于无法获取脚额数量的股票寻找投资替代品而潜正在的投资替代风险；标的指数编制方案带来的风险；因业绩比力基准变动或投资组合调整导致的标的指数变动风险；以及因基金业绩表示取业绩比力基准发生差别而导致的误差风险等；误差节制未达商定方针的风险；指数编制机构遏制办事的风险；成份股停牌的风险；(2)取本基金运做体例相关的特定风险。如基金份额上市买卖相关的流动性风险、折溢价风险等；(3)取本基金投资于股指期货相关的特定风险。如因股指期货合约取标的指数波动不分歧导致的基差风险以及股指期货合约之间价差非常变更可能导致的展期风险；因股指期货买卖采纳金轨制且盯市结算可能导致的盯市结算风险；因所选择的期货经纪商破产清理或违规运营导致的第三方风险等；(4)投资于存托凭证的风险；(5)参取转融通证券出借营业的风险。本基金属股票基金，预期风险取收益程度高于夹杂基金、债券基金取货泉市场基金。本基金为指数型基金，次要采用完全复制法标的指数的表示，具有取标的指数、以及标的指数所代表的股票市场类似的风险收益特征。

　　按照《易方达中小板指数分级证券投资基金基金合同》的商定，分级运做期届满，易方达中小板指数分级证券投资基金于2019年9月20日从动转换为上市式基金（LOF），此中易基中小板根本份额间接转换为易方达中小板指数证券投资基金（LOF）基金份额，易基中小板A类份额及易基中小板B类份额折算为易方达中小板指数证券投资基金（LOF）基金份额，基金名称变动为“易方达中小板指数证券投资基金（LOF）”，转换后场内基金份额正在深圳证券买卖所上市买卖。转换完成后，基金投资方针、投资策略、投资范畴、投资、投资办理法式等内容将连结不变。

　　（二）基金办理人可按照基金现实运做环境，正在对基金份额持有人好处无本色晦气影响的环境下，经取基金托管人协商分歧，添加新的基金份额类别，或打消某基金份额类别，或对基金份额分类法子及法则进行调整并通知布告，不需召开基金份额持有会审议。

　　37。工做日、买卖日：指上海证券买卖所和深圳证券买卖所的一般买卖日 38。T日：指发卖机构正在时间受理投资者申购、赎回或其他营业申请的工做日 39。T+n日：指自T日起第n个工做日(不包含T日)，n为天然数。

　　本基金将基金份额分为分歧的类别。正在投资人申购基金时收取申购费用，并不再从本类别基金资产入彀提发卖办事费的基金份额，称为A类基金份额；从本类基金资产入彀提发卖办事费，并不收取申购费用的基金份额，称为C类基金份额。

　　（3）防备和化解运营风险，提高运营办理效率，确保营业稳健运营运转和受托资产平安完整，实现公司的持续、健康成长，推进公司实现成长计谋？。

　　成立集中买卖部分和集中买卖轨制，投资指令通过集中买卖部分完成；成立买卖监测系统、预警系统和买卖反馈系统，完美相关的平安设备；集中买卖部分应对买卖指令进行审核，成立公允的买卖分派轨制，确保公允看待分歧基金；完美买卖记实，并及时进行反馈、查对和存档保管；成立科学的投资买卖绩效评价系统。

　　陈丽园密斯，办理学硕士、法令硕士。现任易方达基金办理无限公司副总司理级高级办理人员，易方达资产办理（）无限公司董事。曾任易方达基金办理无限公司监察部监察员、总司理帮理、副总司理、总司理，监察取合规办理总部总司理兼合规内审部总司理，首席营运官，易方达资产办理无限公司董事。

　　（）无限公司董事。曾任易方达基金办理无限公司研究员、投资办理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投资部总司理、总裁帮理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、权益投资决策委员会委员、副总司理级高级办理人员、施行总司理，易方达国际控股无限公司董事。

　　1。基金或本基金：指易方达中小企业100指数证券投资基金（LOF），易方达中小企业100指数证券投资基金（LOF）由易方达中小板指数证券投资基金（LOF）改名而来，而易方达中小板指数证券投资基金（LOF）由易方达中小板指数分级证券投资基金分级运做期届满后从动转换而来。

　　公司成立了完整的消息披露轨制，指定了消息披露担任人，并成立了响应的轨制流程规范相关消息的收集、组织、审核和发布，勤奋确保公开披露的消息实正在、精确、完整、及时。

　　陈荣密斯，经济学博士。现任易方达基金办理无限公司副总司理级高级办理人员，易方达国际控股无限公司董事。曾任中国人平易近银行广州分行统计研究处科员，易方达基金办理无限公司运做支撑部司理、核算部总司理帮理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险办理部总司理、总裁帮理、董事会秘书、公司财政核心从任，易方达资产办理（）无限公司董事，易方达私募基金办理无限公司监事，易方达资产办理无限公司监事。

　　基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富，但不基金必然盈利，也不最低收益。

　　陈能先生，经济学学士。现任易方达基金办理无限公司监事会，广东粤财投资控股无限公司职工董事、审计部总司理。曾任广东省轻工业品进出口（集团）塑胶公司财政部员工，广州对外经济商业信任投资公司财政部副司理，广东粤财信任投资公司打算财政部营业司理，广东粤财实业成长公司财政部司理，广东粤财信任无限公司信任财政部副总司理、财政部总司理、审计部总司理，广东粤财投资控股无限公司审计部副总司理（掌管工做）。

　　30。式基金账户或基金账户：指登记结算机构为投资者开立的、记实其持有的、基金办理人所办理的场外份额余额及其变更环境的账户，此中场外 A类基金份额记实正在中国结算公司开立的式基金账户并登记正在中国证券登记结算无限义务公司的登记结算系统。

　　（5）成本效益准绳。公司使用科学化的运营办理方式降低运做成本，提高经济效益，力争以合理的节制成本达到最佳的内部节制结果。

　　冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金办理无限公司副总司理级高级办理人员、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东成长银行行员，易方达基金办理无限公司市场拓展部研究员、市场拓展部副司理、市场部大区发卖司理、分公司副总司理、行业研究员、基金司理帮理、研究部总司理帮理、研究部副总司理、研究部总司理。

　　2。 本基金办理人许诺严酷恪守《证券法》、《基金法》及相关法令律例，成立健全内部节制轨制，采纳无效办法，防止下列行为发生。

　　司消息手艺部高级项目司理、科技子公司副总司理，天弘基金办理无限公司智能投资部总司理帮理，易方达基金办理无限公司金融科技部副总司理、立异研究核心副总司理。

　　次要运营场合：市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 施行事务合股人：毛鞍宁。

　　44。场内：指通过深圳证券买卖所会员单元和深圳证券买卖所买卖系统打点基金份额认购、申购、赎回和上市买卖营业的场合。

　　范岳先生，工商办理硕士。现任易方达基金办理无限公司副总司理级高级办理人员、根本设备资产办理委员会委员，易方达资产办理无限公司董事，易方达资产办理（）无限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际营业部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、国际部司理，深圳证券买卖所核心帮理从任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金办理部总监，易方达资产办理无限公司副董事长。

　　本招募仿单根据《中华人平易近国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运做办理法子》(以下简称《运做法子》)、《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》(以下简称《发卖法子》)、《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》(以下简称《消息披露法子》)、《证券投资基金消息披露内容取格局原则第5号》、《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》（以下简称“《流动性风险办理》”）、《公开募集证券投资基金运做第3号——指数基金》（以下简称“《指数基金》”）等相关法令律例以及《易方达中小企业100指数证券投资基金（LOF）基金合同》编写。

　　任美国天普大学院拜候副传授，广东凯金新能源科技股份无限公司董事，江苏凯强医学查验无限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份无限公司董事。

　　刘树荣先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金办理无限公司基金司理、基金司理帮理。曾任招商银行资产托管部基金会计，易方达基金办理无限公司核算部基金核算专员、指数取量化投资部运做支撑专员。刘树荣历任基金司理及现任基金司理帮理的基金如下！

　　65。指定前言：指中国证监会指定的用以进行消息披露的报刊及指定互联网网坐（包罗基金办理人网坐、基金托管人网坐、中国证监会基金电子披露网坐）等前言 66。中国：指中华人平易近国。就基金合同而言，不包罗出格行政区、澳门出格行政区和地域？。

　　1、易方达中小板指数分级证券投资基金转换为易方达中小板指数证券投资基金（LOF） 易方达中小板指数分级证券投资基金于 2012年 9月 20日起进入七年分级运做期。正在分级运做期内，易方达中小板指数分级证券投资基金分为易基中小板根本份额、易基中小板A类份额和易基中小板B类份额三类风险收益特征分歧的份额进交运做。上述分级运做期于2019年9月19日到期。

　　刘劲先生，工商办理博士。现任易方达基金办理无限公司董事，长江商学院会计取金融传授、投资研究核心从任、传授办理委员会，闪送必应无限公司董事。曾任哥伦比亚大学经济学，大学分校安德森办理学院帮理传授、副传授、终身传授，长江商学院行政副院长、DBA项目副院长、创创社区项目倡议人兼副院长，云南白药集团股份无限公司董事，银行（中国）无限公司董事，秦川机床东西集团股份公司董事，浙江红蜻蜓鞋业股份无限公司董事，中国明日亲燃气控股无限公司非施行董事。

　　(6) 泄露因职务便当获取的未息、操纵该消息处置或者、强化职业操守，督促和束缚员工恪守国度相关法令律例及行业规范，诚笃信用、勤奋尽责，不处置以下勾当。

　　（3）性准绳。公司机构、部分和岗亭职责该当连结相对，除不法律律例还有，公司基金资产、自有资产、其他资产的运做该当分手。

　　26。代销机构：指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，取得基金代销营业资历并接管基金办理人委托，代为打点基金发卖营业的机构。

　　高建先生，工学博士。现任易方达基金办理无限公司董事，大学经济办理学院传授、博士生导师、学术委员会副从任，固生堂控股无限公司非施行董事， 南通苏锡通控股集团无限公司创业投资决策委员会外聘专家委员。曾任沉庆建建工程学院建建办理工程系帮教、、教研室副从任，大学经济办理学院、副传授、手艺经济取办理系从任、立异创业取计谋系从任、院长帮理、副院长、党委，山东新北洋消息手艺股份无限公司董事，中融人寿安全股份无限公司董事，深圳市力合科创股份无限公司董事。

　　办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东30号广州银行大厦40-43楼；广东省珠海市横琴新区荣粤道188号6层？。

　　刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金办理无限公司副总司理级高级办理人员（首席数据取风险监测官）、投资风险办理部总司理。曾任易方达基金办理无限公司金融工程研究员、绩效取风险评估研究员、投资成长部总司理帮理、投资风险办理部总司理帮理、投资风险办理部副总司理、投资风险办理取数据办事总部总司理。

　　55。跨系统转托管：基金份额持有人将持有的A类基金份额正在登记结算系统和证券登记系统间进行转托管的行为。

　　公司设立督察长，由董事会聘用，向董事会担任。按照公司监察取合规办理工做的需要和董事会授权，督察长能够列席公司相关会议，调阅公司相关档案材料，就内部节制轨制的施行环境地履行查抄、评价、演讲、本能机能。督察长按期和不按期向董事会演讲公司内部节制施行环境，董事会对督察长的演讲进行审议。

　　（1）本公司许诺以上关于内部节制轨制的披露线）本公司许诺按照市场变化和公司营业成长不竭完美内部节制轨制。

　　马骏先生，工商办理硕士（EMBA）。现任易方达基金办理无限公司副总司理级高级办理人员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、根本设备资产办理委员会委员，易方达资产办理无限公司董事，易方达私募基金办理无限公司董事长，易方达资产办理（）无限公司董事长、QFI营业担任人。曾任君安证券无限公司停业部人员，深圳众大投资无限公司投资部副总司理，广发证券无限义务公司研究员，易方达基金办理无限公司基金司理、固定收益部总司理、现金办理部总司理、固定收益总部总司理、总裁帮理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官，易方达资产办理（）无限公司市场及产物委员会委员。

　　中小企业100指数的初始样本股由前 100只上市股票形成。此后需要对入围的股票进行排序选出样本股。

　　42。《营业法则》：指易方达基金办理无限公司、深圳证券买卖所、中国证券登记结算无限义务公司及代销机构的相关营业法则及其不时做出的修订。

　　做为基金托管人，中国扶植银行严酷恪守国度相关托管营业的法令律例、行业监管规章和本行内相关办理，守法运营、规范运做、严酷查抄，确保营业的稳健运转，基金财富的平安完整，确保相关消息的实正在、精确、完整、及时，基金份额持有人的权益。

　　邝广雄先生，工商办理硕士。现任易方达基金办理无限公司董事，盈峰集团无限公司董事、施行总裁，顾家家居股份无限公司董事长，盈峰科技集团股份无限公司董事，广东盈峰普惠互联小额贷款股份无限公司董事，盈合（深圳）机械人取从动化科技无限公司董事长，广东盈峰材料手艺股份无限公司董事长，佛山市盈峰商业无限公司施行董事兼总司理，宁波盈峰睿和投资办理无限公司施行董事、司理，宁波盈峰捭阖文化财产投资无限公司施行董事、司理，宁波盈峰资产办理无限公司施行董事、司理。曾任美的日电集团财政司理，美的美国公司财政司理，美的厨房电器财政总监，美的地方空调财政总监，美的库卡中国合伙公司财政总监。

　　基金投资应确立科学的投资，按照风险防备准绳和效率性准绳制定合理的决策法式；正在进行投资时应有明白的投资授权轨制，并应成立取所授权限响应的束缚轨制和查核轨制。

　　公司设立监察合规办理部分，并保障其性。监察合规办理部分按照公司和督察长的放置履行监察取合规办理职责。

　　（1）健全性准绳。内部节制该当包罗公司的各项营业、各个部分或机构和各级人员，并涵盖到决策、施行、监视、反馈等各个环节。

　　娄利舟密斯，工商办理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金办理无限公司副总司理级高级办理人员、FOF投资决策委员会委员，易方达私募基金办理无限公司董事，易方达国际控股无限公司董事长，易方达资产办理（）无限公司董事。曾任结合证券无限义务公司证券停业部阐发师、研究所策略研究员、经纪营业部高级司理，易方达基金办理无限公司发卖支撑核心司理、市场部总司理帮理、市场部副总司理、广州分公司总司理、分公司总司理、总裁帮理，易方达资产办理无限公司总司理、董事长。

　　43。场外：指欠亨过深圳证券买卖所买卖系统而通过本身的柜台或者其他买卖系统打点基金份额认购、申购和赎回营业的基金发卖机构和场合。

　　6、场外申购时，投资者通过非曲销发卖机构网点或本公司网上曲销系统初次申购的单笔最低金额为1元人平易近币，逃加申购单笔最低金额为1元人平易近币，通过本公司曲销核心初次申购的单笔最低金额为50，000元人平易近币，逃加申购单笔最低金额为1，000元人平易近币。场内申购时，单笔申购金额最低为1元人平易近币（以上金额均含申购费）。

　　研究工做应连结、客不雅，不受任何部分及小我的不合理影响；成立严谨的研究工功课务流程，构成科学、无效的研究方式；成立投资产物备选库轨制，研究部分按照投资产物的特征，正在充实研究的根本上成立和备选库。成立研究取投资的营业交换轨制，连结通顺的交换渠道；成立研究演讲质量评价系统，不竭提高研究程度。

　　徐佑军先生，经济学硕士。现任易方达基金办理无限公司董事，广发证券股份无限公司副总司理。曾任广州交通房地产公司开辟部员工，广东珠江投资公司企管部员工，广州证券无限义务公司投资银行部司理，广发证券股份无限公司投资银行部营业司理、湖北总部总司理帮理、投资银行部总司理帮理、投行分析办理部总司理帮理、兼并收购部施行董事、董事会办公室总司理、公司董事会秘书、联席公司秘书、证券事务代表、公司合规总监、合规取法令事务部总司理。

　　艳密斯，经济学博士。现任易方达基金办理无限公司董事长，广州投资参谋学院办理无限公司董事。曾任广发证券无限义务公司投资理财部副司理、基金司理、基金投资理财部副总司理，易方达基金办理无限公司督察员、监察部总司理、总裁帮理、市场总监、副总司理、总司理、副董事长、董事长（联席），易方达资产办理无限公司董事，易方达资产办理（）无限公司董事长，易方达国际控股无限公司董事。

　　办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东30号广州银行大厦40-43楼；广东省珠海市横琴新区荣粤道188号6层！

　　公司董事会和办理层充实注沉和支撑监察取合规办理工做，对违反法令、律例和公司内部节制轨制的，逃查相关部分和人员的义务。

　　(3) 操纵基金财富或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取好处； (4) 向基金份额持有人违规许诺收益或者承担丧失！

　　1、易方达中小板指数分级证券投资基金按照2012年5月22日中国证券监视办理委员会《关于核准易方达中小板指数分级证券投资基金募集的批复》（证监许可［2012］680号）和 2012年 7月 31日《关于易方达中小板指数分级证券投资基金募集时间放置简直认函》（基金部函［2012］672号）的核准，进行募集。《易方达中小板指数分级证券投资基金基金合同》于2012年9月20日正式生效。

　　高松凡先生，工商办理硕士（EMBA）。现任易方达基金办理无限公司副总司理级高级办理人员（首席养老金营业官）。曾任招商银行总行人事部高级司理、企业年金核心副从任，浦东成长银行总行企业年金部总司理，长江养老安全公司首席市场总监，易方达基金办理无限公司养老金营业总监。

　　起首，计较入围选样空间股票正在比来半年的A股日均总市值和A股日均成交金额； 其次，对入围股票正在比来半年的A股日均成交金额按从高到低排序，剔除排名后10%的股票。

　　49。上市买卖：指投资者通过场内会员单元以集中竞价的体例买卖基金份额的行为 50。《上市买卖通知布告书》：指《易方达中小板指数证券投资基金（LOF）上市买卖通知布告书》 51。申购：指基金合同生效后的存续期内，投资者按照基金合同和招募仿单的申请采办本基金基金份额的行为。

　　2）上市时间跨越六个月，A股总市值排名位于深圳市场前1%的股票除外； 3）公司比来一年无严沉违规、财政演讲无严沉问题。

　　陈媛密斯，经济学硕士。现任易方达基金办理无限公司董事，广东省广晟控股集团无限公司本钱运营部部长。曾任广东省广晟财政无限公司资金营业部副部长（掌管工做）、资金营业部部长、融资管控部部长，广东省广晟控股集团无限公司财政办理部副部长。

　　2021年4月6日，深圳证券买卖所、深圳证券消息无限公司将“中小板指数”名称变动为“中小企业100指数”，本基金基金名称响应变动为“易方达中小企业100指数证券投资基金（LOF）”，《易方达中小企业100指数证券投资基金（LOF）基金合同》自2021年4月6日起生效。

　　28。登记结算营业：指基金登记、存管、过户、清理和结算营业，具体内容包罗投资者基金账户的成立和办理、基金份额注册登记、基金买卖简直认、清理和结算、代剃头放盈利、成立并保管基金份额持有人名册等。

　　监察合规办理部分通过按期或不按期查抄内部节制轨制的施行环境，督促公司和旗下基金的办理运做规范进行。

　　58。巨额赎回：指本基金单个日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换曲达出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换曲达入申请份额总数后的余额)跨越上一日基金总份额的10%。

　　核准设立机关及文号：中国证券监视办理委员会，证监基金字[2001]4号 运营范畴：公开募集证券投资基金办理、基金发卖、特定客户资产办理 2、股权布局？。

　　基金办理无限公司债券研究员、基金司理帮理、固定收益研究部担任人、固定收益总部总司理帮理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资营业总部总司理。

　　张先生，物理学硕士。现任易方达基金办理无限公司副总司理级高级办理人员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）无限公司数量阐发师，中信证券股份无限公司研究员，易方达基金办理无限公司投资司理、固定收益基金投资部总司理、夹杂资产投资部总司理、多资产投资营业总部总司理。

　　本基金由易方达中小板指数证券投资基金（LOF）改名而来，易方达中小板指数证券投资基金（LOF）由易方达中小板指数分级证券投资基金分级运做期届满后从动转换而来。

　　16。银行业监视办理机构：指中国人平易近银行和/或国度金融监视办理总局 17。基金合同当事人：指受基金合同束缚，按照基金合同享有并承担权利的法令从体，包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人。

　　资产托管营业部具备系统、完美的轨制节制系统，成立了办理轨制、节制轨制、岗亭职责、营业操做流程，能够托管营业的规范操做和成功进行；营业人员具备从业资历；营业办理严酷实行复核、审核、查抄轨制，授权工做实行集中节制，营业印章按规程保管、存放、利用，账户材料严酷保管，限制机制严酷无效；营业操做区特地设置，封锁办理，实施音像；营业消息由专职消息披露人担任，防止泄密；营业实现从动化操做，防止报酬变乱的发生，手艺系统完整、。

　　5。托管和谈：指基金办理人取基金托管人就本基金签定之《易方达中小企业100指数证券投资基金（LOF）托管和谈》及对该托管和谈的任何无效修订和弥补，该托管和谈由《易方达中小板指数证券投资基金（LOF）托管和谈》修订而来！

　　程度，博得了业内的高度认同。中国扶植银行多次被《全球托管人》、 《财资》、《全球金融》及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、持续多年荣获地方国债登记结算无限义务公司（中债）“优良资产托管机构”、银行间市场清理所股份无限公司（上清所）“优良托管银行”项、并先后荣获《亚洲银里手》颁布的2017年度“最佳托管系统实施”、2019年度“中国年度托管营业科技实施”、2021年度“中国最佳数字化资产托管银行”、以及 2020及2022年度“中国年度托管银行（大型银行）”项。2022年度，荣获《全球金融》 “中国最佳次托管银行”，并做为独一中资银行获得《财资》“中国最佳QFI托管银行”项。2023年度，荣获中国基金报“公募基金25年最佳基金托管银行”项。

　　杨冬梅密斯，工商办理硕士、经济学硕士。现任易方达基金办理无限公司副总司理级高级办理人员、董事会秘书，易方达国际控股无限公司董事。曾任广发证券无限义务公司投资理财部人员、成长研究核心市场研究部担任人，南方证券股份无限公司研究所高级研究员，招商基金办理无限公司机构理财部高级司理、股票投资部高级司理，易方达基金办理无限公司宣传筹谋专员、市场部总司理帮理、市场部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传筹谋部总司理，易方达资产办理（）无限公司董事。

　　18。小我投资者：指根据相关法令律例可投资于证券投资基金的天然人 19。机构投资者：指依法能够投资式证券投资基金的、正在中华人平易近国境内注册登记并存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其他组织。

　　47。登记结算系统：中国证券登记结算无限义务公司式基金登记结算系统，通过场外发卖机构认购、申购的基金份额登记正在本系统！

　　中国扶植银行总行设资产托管营业部，下设分析处、基金营业处、证券安全营业处、理财信任营业处、全球营业处、养老金营业处、新兴营业处、客户办事取营业协同处、运营办理处、跨境取外包揽理处、托管使用系统支撑处、内控合规处等12个本能机能处室，正在、上海、合肥设有托管运营核心，共有员工300余人。自2007年起，托管部持续礼聘外部会计师事务所对托管营业进行内部节制审计，并曾经成为常规化的内控工做手段。中国扶植银行一曲“以客户为核心”的运营，不竭加强风险办理和内部节制，严酷履行托管人的各项职责，切实资产持有人的权益，为资产委托人供给高质量的托管办事。颠末多年稳步成长，中国扶植银行托管资产规模不竭扩大，托管营业品种不竭添加，已构成包罗证券投资基金、社保基金、安全资金、根基养老小我账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托营业等产物正在内的托管营业系统，是目前国内托管营业品种最齐备的贸易银行之一。截至2024年三季度末，中国扶植银行已托管1387只证券投资基金。中国扶植银行专业高效的托管办事能力和营业。

　　8。法令律例：指中国现行无效并发布实施的法令、行规、规范性文件、司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的决定、决议、通知等 9。《基金法》：指2003年10月28日经第十届常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届常务委员会第十四次会议《常务委员会关于点窜等七部法令的决定》批改的《中华人平易近国证券投资基金法》及公布机关对其不时做出的修订 10。《发卖法子》：指中国证监会2020年8月28日公布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》及公布机关对其不时做出的修订 11。《消息披露法子》：指中国证监会 2019年 7月 26日公布、同年 9月1日实施的《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》及公布机关对其不时做出的修订 12。《运做法子》：指中国证监会2014年7月7日公布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运做办理法子》及公布机关对其不时做出的修订。

　　按照《易方达中小板指数分级证券投资基金基金合同》的商定，“易方达中小板指数分级证券投资基金”分级运做期届满后从动转换为“易方达中小板指数证券投资基金（LOF）”，《易方达中小板指数证券投资基金（LOF）基金合同》自2019年9月20日起生效，《易方达中小板指数分级证券投资基金基金合同》于同日起失效。

　　正在分级运做期内，易方达中小板指数分级证券投资基金分为易基中小板根本份额、易基中小板 A类份额和易基中小板 B类份额三类风险收益特征分歧的份额进交运做。上述分级运做期于2019年9月19日到期。

　　《易方达中小板指数证券投资基金（LOF）基金合同》自2019年9月20日起生效，《易方达中小板指数分级证券投资基金基金合同》于同日起失效。